重（chóng）慶小康工（gōng）業招股（gǔ）說明（míng）書（shū）

小康工業（yè）招股說明書是（shì）重慶小康集（jí）團（tuán）發行的（de）股（gǔ）票招股說明，依據首次公開發行股票並在（zài）創（chuàng）業板上市管理辦法公開發行，如（rú）果需要這樣一份資（zī）料，就來下載吧（ba）。

小（xiǎo）康工業招股說（shuō）明書概（gài）述

本次發行前股東所持股份（fèn）的（de）流通限（xiàn）製、股東對所持股份自願鎖定的承諾：

發行人控股（gǔ）股東小康控股（gǔ）承諾：自小康（kāng）工業股票在上海證（zhèng）券交易所上市之（zhī）日起 36 個月內（nèi），不轉（zhuǎn）讓或（huò）者委托（tuō）他（tā）人管（guǎn）理已直（zhí）接（jiē）和間接持有的（de）小康工業股份（fèn），也不由小康工（gōng）業回購其持有的小康工業股份（fèn）。在小康（kāng）工業上市（shì）後 6 個月內，如（rú）小康工業（yè）股（gǔ）票連（lián）續20 個交易日的收盤價均（jun1）低於發（fā）行（háng）價（jià），或（huò）者上市（shì）後 6個月（yuè）期末（mò）收盤價（jià）低於發（fā）行價，持有小康工業股票的上述鎖定（dìng）期自動延（yán）長 6 個月。在上述鎖定（dìng）期（包（bāo）括延長的（de）鎖定（dìng）期）屆（jiè）滿後兩年內，減持（chí）小（xiǎo）康（kāng）工業股份時，減（jiǎn）持（chí）價格將不低（dī）於發行價（jià）。若小康工業股票在此期間發生派息、送股、資本（běn）公積（jī）轉增股本等除權除息事項的，發（fā）行價應相應調整。發行（háng）人（rén）股東渝安工業（yè）承諾（nuò）：自小康工業股票在上海證（zhèng）券交易所上市之日起 36 個月內，不（bú）轉讓（ràng）或者委托他人（rén）管理已（yǐ）直（zhí）接和（hé）間接持（chí）有的小康工業股份，也不（bú）由小康工業（yè）回購其持有（yǒu）的小康工業股份。在小（xiǎo）康工業（yè）上市後 6 個月內，如小康工業（yè）股（gǔ）票連續 20 個交易日的收盤（pán）價（jià）均低於發行價，或者（zhě）上市後（hòu） 6 個（gè）月期末收盤價（jià）低於發行價，持有小康工業（yè）股票的上述鎖定（dìng）期自動（dòng）延長（zhǎng） 6 個月。在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿（mǎn）後兩（liǎng）年內，減持（chí）小（xiǎo）康工業（yè）股份時，減（jiǎn）持價格將不低於發行價。若小康工業股票在（zài）此期（qī）間發生派息、送股（gǔ）、資本公積轉增股本等（děng）除權（quán）除息（xī）事項的（de），發行（háng）價應相應調整。發行人（rén）股東（dōng）華（huá）融（róng）渝富（fù）承諾：自小康工業（yè）股票在上海證券交（jiāo）易所上市之日（rì）起 12 個（gè）月內，不轉（zhuǎn）讓或者（zhě）委托他人管理（lǐ）已直接和間接持有（yǒu）的小康工業股份，也（yě）不由小（xiǎo）康業回購其持有的小康工業股份。發行（háng）人自（zì）然人股東顏敏、謝純誌、陳光（guāng）群、張興濤、張容（róng）承諾：自小康工（gōng）業股票（piào）在上海證券交易所（suǒ）上市（shì）交易（yì）之日起 36 個（gè）月（yuè）內，不轉（zhuǎn）讓或（huò）者委托他人管（guǎn）理其持有的小康工業股（gǔ）份，也不（bú）由小康（kāng）工業回（huí）購其持有的公司股（gǔ）份。實際控（kòng）製人張興海承諾（nuò）：自（zì）小康工業股（gǔ）票在（zài）上海證券交易（yì）所上市交易之日起 36 個月內（nèi），不轉讓或者委（wěi）托他人管理其（qí）持有的（de）小（xiǎo）康工（gōng）業股份，也不（bú）由（yóu）小康工（gōng）業回購其持有的小康（kāng）工業股份；在其（qí）擔任公司董事、監事或高級管理人（rén）員期間每年轉讓的（de）股份不超過其直接或（huò）間接（jiē）所持公（gōng）司（sī）股份（fèn）總數的 25%；在離職後半年內不轉讓其所持有的公司股份（fèn）。

重大（dà）事（shì）項提示

本（běn）公司特別提醒投資者認真閱讀本（běn）招股說明書全文，並特別注意下列重大事項

提示：

一、本次發行方案

本（běn）次（cì）發行前公司總（zǒng）股（gǔ）本為75,000萬股，本次發（fā）行（háng）僅限於（yú）新股發行，公開發行股

票數量不超（chāo）過14,250萬股，發行後公司總股本不超過89,250萬股，全部股份均為流

通股。

二、鎖定期（qī）及持（chí）股 5%以上股東持股意向的承（chéng）諾

（一）發行人控股股東小康控股承諾（nuò）

1、自小康工業股票在上海證券交易（yì）所上（shàng）市之日起36個（gè）月（yuè）內，不轉讓（ràng）或者委托

他（tā）人管理已直（zhí）接和間接持（chí）有（yǒu）的小康（kāng）工業股份，也不（bú）由（yóu）小康工業（yè）回購其持（chí）有的小康工（gōng）

業股份。

2、在小康工業上市後6個月內（nèi）如（rú）小（xiǎo）康工業（yè）股票連續20個交易日的收（shōu）盤價均低於

發行價，或者（zhě）上（shàng）市後6個月期末收盤價低於（yú）發行價，本公司持有（yǒu）小康工業股票的上

述鎖定期（qī）自動延長6個（gè）月，即鎖定期為發行人（rén）股（gǔ）票上市之日起（qǐ）42個月（yuè）。

3、本（běn）公司預計，在上述鎖（suǒ）定期（包括（kuò）延（yán）長（zhǎng）的（de）鎖定期（qī））屆滿後的12個月內，減

持額（é）度（dù）將不超過（guò）本公司屆時所持小康工業股份總數的10%；在上述鎖定期（qī）（包括延

長的（de）鎖定期）屆（jiè）滿後的13-24個月（yuè）內，減持額度（dù）將（jiāng）不超過本公司（sī）屆時所持小康工業（yè）

股份總數的（de）10%。

上（shàng）述鎖定期屆滿後兩年內，在（zài）減持小康工（gōng）業股份時，減持價格（gé）將不低於發（fā）行價。

本公司減（jiǎn）持小康（kāng）工業股份時，將提前三個交（jiāo）易日通過小康工業發出相關公告。

4、上市後若小康（kāng）工業股票發生（shēng）派息、送股、資本（běn）公積轉增股本（běn）等除權除息事

項的，發行價應相應調（diào）整。

5、本公司如未履（lǚ）行上述承諾，造成（chéng）投資者和小康工業損失（shī）的，應依法賠償損

失並在指定（dìng）報紙（zhǐ）公開（kāi）道歉。

重慶小（xiǎo）康工業集（jí）團股份有限公司 招股說（shuō）明書

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（二）發行人股東渝安工業承諾（nuò）

1、自小康工業股票在上海證券（quàn）交易所（suǒ）上市（shì）之日（rì）起（qǐ）36個月（yuè）內，不轉讓或者委托

他人（rén）管理（lǐ）已直接和間接（jiē）持有的小康（kāng）工業（yè）股份，也不由（yóu）小康工業（yè）回購其持有的小（xiǎo）康工（gōng）

業股份。

2、在小康（kāng）工（gōng）業上市後6個月內，如小康（kāng）工業股票（piào）連續20個交易日的收盤價（jià）均（jun1）低

於發（fā）行（háng）價，或者上市後6個月（yuè）期末收盤價低（dī）於（yú）發行價（jià），本公司持（chí）有小康工業股票（piào）的（de）

上述鎖定期自動延（yán）長6個（gè）月，即鎖定（dìng）期為發行人股票上市（shì）之日起42個（gè）月。

3、本公（gōng）司預計，在上述鎖定期（qī）（包（bāo）括延長的鎖（suǒ）定期）屆滿後的12個月內，減

持額度將（jiāng）不超過（guò）本公司屆時所持小康工業股份總數的10%；在上述鎖定期（包括延（yán）

長的鎖定期（qī））屆（jiè）滿後的13-24個月內，減持額度將不超過本（běn）公司屆時所持小康工（gōng）業

股（gǔ）份總（zǒng）數的10%。

上述鎖定期屆滿後兩年內（nèi），本公司在減持小康工業股份（fèn）時，減持價格（gé）將不低於

發行價。本（běn）公（gōng）司減持小康工業股份（fèn）時，將提前（qián）三個交易日通過小康工業發出相關公（gōng）

告（gào）。

4、上市後若小康（kāng）工業（yè）股票發生派息（xī）、送股、資本公積轉（zhuǎn）增（zēng）股本等除權除（chú）息事

項的，發行價應相應調整。

5、本公司如未履（lǚ）行上述承諾，造（zào）成投資者和小（xiǎo）康工業損失（shī）的，應（yīng）依（yī）法賠償損

失並（bìng）在指定報（bào）紙公開道歉。

（三）發行（háng）人股東華融渝富承諾（nuò）

1、自（zì）小康工業（yè）股票（piào）在上海證券交易所上市之日起12個月內，不轉讓或者委托

他人管（guǎn）理已直接和（hé）間接持有的（de）小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的小康工（gōng）

業股（gǔ）份。

2、本企業預計（jì），在上述鎖定（dìng）期屆滿後，本企業將在12個月內減持完畢本企業（yè）

已直接和（hé）間接持有的小康工業股份。

3、本企業減持小（xiǎo）康工業（yè）股（gǔ）份時，將提前（qián）三個交易日通過（guò）小（xiǎo）康（kāng）工業發（fā）出相關公

告。

4、本企業如未履行上述承諾（nuò），造成投資者和小康工業損失的，應依法賠償損（sǔn）

失並（bìng）在指定報紙（zhǐ）公（gōng）開道歉。

重慶（qìng）小（xiǎo）康（kāng）工（gōng）業集團股份（fèn）有限公（gōng）司 招（zhāo）股說明書

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（四）發行人（rén）自然人股東顏（yán）敏、謝純誌、陳光群、張（zhāng）興濤、張容承諾

自公司股（gǔ）票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內，不轉讓或者委托他人

管理其（qí）持有的小（xiǎo）康工業（yè）股份，也不由（yóu）公司回（huí）購（gòu）其持有的小（xiǎo）康工（gōng）業股（gǔ）份。

（五）實（shí）際控（kòng）製（zhì）人（rén）張興（xìng）海（hǎi）承諾

自公司股票在上海證券交易所上市（shì）交（jiāo）易之日起36個月內，不轉讓（ràng）或者（zhě）委托他人（rén）

管理其持有的（de）小康工（gōng）業股（gǔ）份，也不由公司回購其持有的小康工業股份；在其擔任公

司董事、監事或高級管理人員期（qī）間每年轉讓的股份（fèn）不超過其直接（jiē）或（huò）間接所持公司股

份總數的25%；在離職（zhí）後半年內不轉讓其所（suǒ）持有的公司股份。