第一創業證券招股說（shuō）明書電子版

第一創業招股說明書是第一創業證券推出的首（shǒu）次公（gōng）開發（fā）行股票招股說（shuō）明（míng）書，這是根據《證券法》最新發布的招股說明，如果你需要下載（zǎi）一創（chuàng）的招股（gǔ）資料，就來（lái）著吧。

第一（yī）創業（yè）招股（gǔ）說（shuō）明書發行承諾

本公司（sī）發行前股東按（àn）照《公司法》第一百四十二條的規定以及（jí）中國證監會（huì）、證券交易所（suǒ）等機構的監管（guǎn）規定對所持股（gǔ）份做出（chū）的鎖定承諾期限如下（xià）表所示，股東均承諾在以下鎖定期限內“不轉讓或者（zhě）委托他人持（chí）有或管理其本次（cì）發行前持有的發行人股份（fèn），也不由發行人（rén）收購（gòu）該部分股（gǔ）份（fèn）”。實際鎖定期限按照孰長原則（zé）執行。根據《境內證（zhèng）券市場轉持部分國有股充實全（quán）國社會保障基（jī）金實施辦法》（財企（qǐ）[2009]94號）及（jí）《關於第一創業（yè）證券股（gǔ）份（fèn）有限公司國（guó）有股（gǔ）轉持（chí）的批複》（京國資產（chǎn）權（quán）[2012]102號）的規（guī）定，由本公司國有股東轉由全國社會保障（zhàng）基（jī）金理事會持有（yǒu）的（de）本公司國有股（gǔ），全國社會保障（zhàng）基金理事會承繼原國有股東的禁（jìn）售義務。

關（guān）於穩定股價預案（àn）

公司上市（shì）後（hòu）三（sān）年內，若公司股價持續（xù）低於每股淨資產，將通過公司（sī）回購股票

的方式（shì）穩定股價。公司（sī）回（huí）購應當符合（hé）當時有效（xiào）的（de）相關法律法規的要（yào）求，且不應導

致公司股權分布不符合上市條件。

1、穩定股價的啟動條件

公司上（shàng）市後三年內，公司股票連續 20 個交易（yì）日的收盤價均低於公司最近一（yī）

期經（jīng）審計的每股淨（jìng）資產（最（zuì）近（jìn）一期審計基（jī）準日後，因利（lì）潤（rùn）分配、資（zī）本公（gōng）積金轉增（zēng）

股本、增（zēng）發、配股等（děng）情況導致公司（sī）淨資產或股份總數（shù）出現變化的，每股淨資（zī）產相

應進行調整，下同）。

2、穩定股（gǔ）價的目標

公司股（gǔ）票連續 5 個（gè）交易（yì）日的收盤價（jià）均高於（yú）公司最近一（yī）期經（jīng）審（shěn）計的每股淨資

產（chǎn）。

3、穩定股價的期間

首次啟動條件（jiàn）滿足之（zhī）日起的連續十二個月為（wéi）一個穩定股價期間。上一個（gè）穩定

股價期間結（jié）束後，啟動條（tiáo）件再（zài）次滿足之日（rì）起的連續十二個月為下一（yī）個（gè）穩（wěn）定股（gǔ）價期

間。任（rèn）何一個（gè）穩（wěn）定股價期間的結束時間（jiān）均不超過公（gōng）司上市後三年。

4、公司回購股票的（de）實施程序

公司董事會將在穩定（dìng）股價（jià）期間的第一次啟（qǐ）動條件滿足之日（rì）起（qǐ）的五個交易日

內製（zhì）訂本穩定股（gǔ）價期（qī）間回（huí）購股票的具體方案並發出召開董（dǒng）事（shì）會（huì）會議的通（tōng）知，在（zài）履（lǚ）

行完畢相關內部決策程序和外部審批（pī）/備案程序（如需）後，公司將在（zài）時間為 90

個自然（rán）日的（de）實施期（qī）內實施。

實施期內，公司將通過集中競價（jià）、要（yào）約方式（shì）或證券監督管（guǎn）理部（bù）門認可的其他

方式回購公司社會公眾股份。公司（sī）回購股票的資金為自有資金，回購價格不（bú）高於

公司最近一期經審計的每股（gǔ）淨（jìng）資產。出現下列情況（kuàng）之一的，實施期提前（qián）結束：（1）

穩（wěn）定股（gǔ）價的目標達成；（2）穩（wěn）定股價期（qī）間內，公司用於回購股票的（de）資金（jīn）金額已經

達到上一（yī）個會計年度經審計的歸（guī）屬於母公司所有者淨（jìng）利潤的 50%。如果實施期（qī）

沒有提前結（jié）束，在該實施期（qī）內用於回（huí）購股票（piào）的資金金額不低於 1,000 萬元。

實施期結束後（hòu），如果（guǒ）啟動條件再次滿足，則（zé）自（zì）動進入下一個實施期，但下述

情況除外：穩定股價期間內（nèi），公司用（yòng）於（yú）回購（gòu）股票的資金金額（é）已經達到上一（yī）個會計

年度經審（shěn）計的歸（guī）屬（shǔ）於母公司所有者淨利潤的 50%。

公司全體董事承諾：

“1、本人已了解並（bìng）知悉（xī）關於穩定第一創業證券股（gǔ）份有（yǒu）限（xiàn）公司股價的預案（àn）的全

部內容。

2、本人承諾（nuò），在公司就回購股份事宜召開的董事會上，將（jiāng）對（duì）公（gōng）司承諾的回

購股份方案（àn）的相關（guān）決議投讚成票。

3、本人（rén）將嚴格履（lǚ）行上述承諾，無論發行任何違反行為包括放棄參會、投反

對（duì）票或棄權票等，均應視為投讚成票。”

自（zì）公（gōng）司上（shàng）市之日起三年（nián）內，若公司新（xīn）聘任董事的，公（gōng）司將要求該等新（xīn）聘任的

董事履行（háng）公司上市時（shí）董事已做出的相（xiàng）應（yīng）承諾。

本次公開發（fā）行前持股 5%以上（shàng）股（gǔ）東華熙（xī）昕宇、首創集團、南海能（néng）興、航民集

團承（chéng）諾：“若第一創業（yè）上市三年（nián）內（nèi）股價低於每股淨資產，第一創業根據上（shàng）述議案

召開股東（dōng）大會審議回購股份議（yì）案時，本公司（sī）將積極出席會議並投讚成票。本公司

將（jiāng）嚴格履行該項（xiàng）承諾（nuò），無（wú）論發生任何違反行為包括放棄參會、投反（fǎn）對票或棄權票

等，均應視（shì）為投讚（zàn）成票。”

5、未履行穩（wěn）定公司股價措施的約（yuē）束措施

在觸發（fā）啟動股價穩定措施的條件時（shí），公司將（jiāng）根據證券監（jiān）管（guǎn）機構、自律機構及

第（dì）一創業證券股（gǔ）份有限公司首次公開發行股票招股說明書（shū）

證券交易（yì）所（suǒ）等（děng）有權部門頒布的（de）相關（guān）法（fǎ）律（lǜ）法規（guī）及（jí）規範性文件的要求，以及有關（guān）穩（wěn）定（dìng）

股價預（yù）案的內容，嚴（yán）格執行（háng）有關（guān）回購股票以穩定股（gǔ）價（jià）事項。如（rú）公司未采取上述穩

定股價的（de）具體措施（shī），公（gōng）司將（jiāng）在股東（dōng）大會（huì）及中（zhōng）國證監（jiān）會指定報刊上公開說明未采取

上述穩（wěn）定（dìng）股價措施的具體原（yuán）因並向股東和社（shè）會公眾投資者道歉（qiàn）。